- No caso em que o colapso da FTX causou grandes prejuízos a clientes e investidores, o fundador Sam Bankman-Fried foi condenado a 25 anos em prisão federal
- Em novembro de 2023, o júri o considerou culpado de sete acusações de fraude e conspiração relacionadas ao colapso da FTX, e a promotoria havia pedido uma pena de 40 a 50 anos
- O juiz Lewis Kaplan estimou os prejuízos em US$ 8 bilhões para clientes da FTX, US$ 1,7 bilhão para investidores e US$ 1,3 bilhão para credores da Alameda, e também ordenou o confisco de US$ 11,02 bilhões
- Bankman-Fried reconheceu no tribunal uma “série de decisões equivocadas” e pediu desculpas pelos danos aos clientes, mas o juiz concluiu que não houve palavras de arrependimento pelo crime em si
- Em processos criminais federais não há liberdade condicional, mas, dependendo de redução por bom comportamento e da aplicação do First Step Act, o tempo efetivo de cumprimento da pena pode ser reduzido em até 50%
A faixa de sentença que resultou nos 25 anos
- Sam Bankman-Fried foi condenado a 25 anos em prisão federal por enganar clientes e investidores da FTX
- A promotoria pediu uma pena de 40 a 50 anos, enquanto a defesa argumentou que, para um réu primário não violento, o adequado seria no máximo 6 anos e 6 meses
- Pelas diretrizes federais de sentença, Bankman-Fried enfrentava mais de 100 anos de prisão, mas o juiz Kaplan indicou que pretendia impor uma pena abaixo do limite máximo das diretrizes
- O juiz não é obrigado a seguir as diretrizes de sentença
Prejuízos calculados pelo tribunal e ordem de confisco
- O juiz Kaplan concluiu que o valor dos danos causados pelos crimes de Bankman-Fried ultrapassava US$ 550 milhões, o teto das diretrizes federais de sentença
- Perdas de clientes da FTX: US$ 8 bilhões
- Perdas de investidores: US$ 1,7 bilhão
- Perdas de credores da Alameda: US$ 1,3 bilhão
- A defesa alegou que não havia perda real, já que as vítimas seriam ressarcidas integralmente no processo de falência, mas o juiz Kaplan rejeitou completamente esse argumento
- Ele considerou que dizer que clientes e credores da FTX seriam pagos integralmente era “enganoso, logicamente falho e especulativo”
- O advogado Andrew Dietderich, envolvido no trabalho da massa falida da FTX, afirmou em um tribunal de Delaware que esperava o ressarcimento integral dos clientes, mas disse que isso era uma meta, não uma garantia
- O juiz Kaplan ordenou o confisco de US$ 11,02 bilhões e decidiu que os ativos confiscados poderiam ser usados como fonte de ressarcimento para as vítimas do colapso da FTX
Perjúrio, tentativa de influenciar testemunhas e risco de reincidência vistos pelo juiz
- O juiz Kaplan concluiu que Bankman-Fried cometeu perjúrio durante seu depoimento no julgamento
- Bankman-Fried testemunhou que não sabia, antes do outono de 2022, que a Alameda havia usado depósitos de clientes da FTX, mas o juiz considerou isso falso
- O contato com o ex-diretor jurídico da FTX antes de sua nova detenção também foi considerado tentativa de influenciar testemunha
- Pouco antes da sentença, o juiz Kaplan disse que havia o risco de Bankman-Fried “estar em posição de fazer algo muito ruim no futuro”, e que esse risco não era insignificante
- Embora Bankman-Fried tenha admitido erros e pedido desculpas pelo que aconteceu aos clientes, o juiz entendeu que não houve arrependimento pela “execução de crimes terríveis”
- Kaplan disse que Bankman-Fried é muito inteligente, tem autismo e é capaz de grandes realizações, mas também concordou com a alegação da promotoria de que a motivação de buscar influência política impulsionou os crimes financeiros
Desculpas no tribunal e argumentos da defesa
- Bankman-Fried reconheceu no tribunal que, como CEO da FTX, tomou uma “série de decisões equivocadas”
- Ele disse que foi “doloroso” ver o sofrimento dos clientes e afirmou que, como CEO, era responsável por essa dor
- Ao mencionar ex-parceiros de negócios como Gary Wang e Caroline Ellison, disse que juntos “construíram algo belo”, mas que ele “destruiu tudo”
- Bankman-Fried afirmou que “muita gente ficou realmente decepcionada, de fato decepcionada” e pediu desculpas pelo que aconteceu em todas as etapas
- O advogado de defesa Marc Mukasey argumentou que Bankman-Fried não era um “serial killer financeiro implacável” que acordava todas as manhãs querendo prejudicar pessoas, e que sua motivação também foi mal interpretada
- A defesa disse que, depois de ser preso no Metropolitan Detention Center, ele ensinou detentos que se preparavam para o GED
- A mãe de Bankman-Fried escreveu, em uma carta antes da sentença, que ele ajudou dois detentos que enfrentavam penas longas a encontrar advogados
- Mukasey disse que Bankman-Fried ainda acredita que, se tivesse tido tempo, poderia ter resolvido os problemas da FTX
Tempo provável de cumprimento da pena e reação do setor de criptomoedas
- Em processos criminais federais não há liberdade condicional, mas Bankman-Fried pode reduzir sua pena com reconhecimento de bom comportamento e outros créditos
- O ex-promotor federal Mitchell Epner disse que, se receber todos os créditos prisionais, Bankman-Fried talvez cumpra apenas 12,5 anos no mínimo
- Presos federais geralmente podem receber até 54 dias de crédito de redução de pena por ano por bom comportamento, o que pode levar a uma redução de cerca de 15%
- Desde 2018, presos federais não violentos podem reduzir sua pena em até 50% sob o First Step Act
- Epner disse que o First Step Act foi promovido como uma medida de direitos civis para ajudar detentos de minorias condenados por tráfico de drogas não violento, mas acabou beneficiando muito réus de crimes de colarinho branco, que já recebem penas menores que traficantes de drogas
- O juiz Kaplan disse que recomendaria ao Bureau of Prisons que Bankman-Fried fosse colocado em uma unidade de segurança média ou em uma unidade de segurança inferior que o órgão considerasse adequada
- Damian Williams, procurador federal do Distrito Sul de Nova York, afirmou que a pena de 25 anos é uma mensagem para impedir novas fraudes de Bankman-Fried e mostrar consequências rápidas e severas a quem se sentir tentado a cometer crimes financeiros
- Parte da comunidade de criptomoedas considerou a pena de 25 anos branda em comparação com a prisão perpétua de Ross Ulbricht
- Ulbricht criou o Silk Road, onde transações eram feitas em Bitcoin e difíceis de rastrear, e foi condenado à prisão perpétua em 2015
- A Bitcoin Magazine publicou que SBF roubou bilhões de dólares de clientes e mentiu no tribunal, mas recebeu apenas 25 anos de prisão
- Roger Ver publicou no X que o “crime” de Ulbricht foi criar um site onde as pessoas podiam negociar livremente sem autorização do governo, e várias contas relacionadas a criptomoedas compartilharam isso após a sentença de Bankman-Fried
1 comentários
Opiniões do Hacker News
Meu tio uma vez disse sobre meu primo que ele “mostrou como se estragar de forma tão grave que a recuperação se torna impossível”, e acho que isso se aplica ao Sam
Só espero que isso não se aplique também às pessoas ao redor dele, e que elas consigam sair dessa situação, reparar os danos que causaram e encontrar algum sentido nisso
Como escreveu Ricki Heicklen: “Não vamos nos tornar o Sam. Mas podemos nos tornar Caroline, Nishad, Natalie, ou até Michael Lewis. Podemos facilmente cometer os mesmos erros que eles” [0]
[0] https://asteriskmag.com/issues/05/michael-lewis-s-blind-side, post anterior no HN: https://news.ycombinator.com/item?id=39118124
Ele não acrescenta um julgamento a cada parágrafo, mas a falta de empatia de SBF, sua atitude de “as outras pessoas são burras, então eu sei melhor”, o jeito como ignorava até conselhos de pessoas mais velhas, seu utilitarismo ingênuo não contido por deontologia ou ética das virtudes, e sua imprudente neutralidade ao risco ao estilo “muitos mundos” nas apostas aparecem no livro em grande detalhe
Ao mesmo tempo, a descrição também despertava empatia, e havia explicações no sentido de que qualquer pessoa poderia ter acabado assim em um ambiente parecido
Em suma, o livro de Lewis é bom, tem insights, e é injusto chamá-lo de peça de defesa. SBF tem falhas morais graves e deve passar muito tempo na prisão, mas mais por causa dessas falhas do que por ser uma “pessoa má”. Nós também deveríamos ter um pouco de humildade
A palavra gênio já vem sendo usada de forma ridiculamente excessiva há muito tempo, mas isso ainda assim é um novo ponto baixo
Alguém que mudou o mundo, como Isaac Newton, é de fato um gênio; Sam Bankman-Fried é apenas um fraudador de arrogância colossal que roubou ou torrou 8 bilhões de dólares, e por isso vai ficar muito tempo na prisão
Qualquer pessoa que trabalhe uma semana no setor financeiro consegue reconhecer que aquelas ações eram crimes
Um amigo está gastando centenas de milhões de dólares e entrando em negócios suspeitos, e você não faz uma única pergunta sobre o que está acontecendo?
Tenho certeza absoluta de que eu não me colocaria numa situação dessas
É como comparar ajudar um serial killer a enterrar 25 corpos com concordar com um amigo de 1,78 m num bar quando ele insiste que tem 1,83 m. Só uma dessas coisas é imaginável
Fico curioso para saber se você leu as declarações das vítimas
Um erro é algo como digitar “Rick Heicklen” em vez de “Ricki Heicklen”. Violar a lei intencionalmente para obter ganhos dificilmente pode ser chamado de erro; no máximo, talvez seja um erro de julgamento
SBF alegou que cometeu “erros”, mas não se declarou culpado, não pediu desculpas por violar a lei e ainda cometeu perjúrio ao tentar convencer as pessoas de que era inteligente, competente e confiável o suficiente para cuidar do dinheiro alheio
Se as “pessoas inteligentes” de que Heicklen fala conseguem trabalhar em uma empresa sem organograma, sem conselho de administração, sem diretor financeiro, e que acha que QuickBooks basta para lidar com centenas de milhões de dólares em depósitos de clientes, então talvez elas não sejam inteligentes
Vivemos em uma época em que não é seguro presumir que algo é de fato legal e legítimo só porque há muito dinheiro envolvido
Todas as pessoas mencionadas têm origem privilegiada, mas muitas das vítimas do colapso da FTX que escreveram ao juiz Kaplan ou apresentaram declarações de impacto antes da sentença não têm. Pode soar cínico, mas não me parece que as pessoas citadas no texto de Heicklen vão trabalhar para ajudar os não privilegiados
Estranhamente, perdi dezenas de milhares de dólares por causa dessa pessoa, mas, ao ver a pena dele, não fiquei feliz nem senti nada
Não sei por quê, mas sou completamente indiferente ao destino dele
Mas acho que, se um assaltante de rua tivesse levado muito menos dinheiro, eu sentiria muito mais vontade de vingança
Não sei bem se eu deveria guardar rancor ou se o mais saudável é esquecer e seguir em frente
Do ponto de vista evolutivo, capital e economia na escala moderna surgiram há tão pouco tempo que não houve tempo para uma adaptação emocional
Isso me faz lembrar dos casos de aves em ilhas que nunca haviam tido contato com humanos e, por isso, não tinham medo deles, ficavam paradas, acabavam sendo mortas a pauladas e extintas. Elas não tiveram tempo de desenvolver um medo inato de humanos
Já a violência física e o roubo fazem parte da história humana há muito tempo, então estamos programados para reagir emocionalmente a eles. É mais uma questão da amígdala e do córtex pré-frontal; no longo prazo dá para controlar em alguma medida, mas a reação instintiva permanece
Outro motivo é o grande conflito ético de aplicar uma punição violenta, o encarceramento físico, a crimes não violentos. Claro que crimes como os de SBF podem levar famílias à pobreza e à fome, então podem estar próximos da violência, ou ser violência na prática
Ainda assim, aplicar uma pena violenta a um crime violento parece intuitivamente mais “uma punição adequada ao crime”
Só recentemente recebi 4 ETH de volta e não sei se conseguirei recuperar o restante
Não sou rico, então, vendo o ETH ser negociado acima de 3.000 dólares, é extremamente doloroso saber que meu fundo de emergência foi roubado por criminosos idiotas
Pelos meus valores pessoais, é preciso ter muito mais cuidado ao lidar com o dinheiro dos outros. Se alguém me desse 20 dólares para comprar um burrito, eu compraria nas melhores condições, daria a menor gorjeta possível e devolveria o troco exato. Talvez até devolvesse alguns centavos a mais para não correr o risco de ficar devendo algo
Por isso, fico realmente irritado quando as pessoas lidam de forma irresponsável com o dinheiro alheio. Só pela arrogância, ele merece toda a pena de prisão que recebeu
Queríamos acreditar numa história boa demais para ser verdade, fomos enganados e há um pouco de vergonha nisso
Quando se é assaltado, não há escolha; há coerção física. No caso da FTX, como fomos nós que escolhemos esse caminho, de alguma forma parece que também temos tanta responsabilidade quanto SBF. Para ser sincero, em certa medida isso é verdade
Na verdade, acho que deveríamos compartilhar histórias assim para proteger outras pessoas. Especialmente agora, com as criptomoedas em alta, as pessoas querem entrar; então, é melhor usar exchanges apenas para comprar e vender e depois sair, manter as chaves em um dispositivo de cold storage e retirar moeda fiduciária o mais rápido possível
Para ver o contexto adequado, consulte a Tabela 7 aqui: https://www.ussc.gov/sites/default/files/pdf/research-and-pu...
Em 2022, no Tribunal Distrital Federal do Distrito Sul de Nova York, a pena mediana para condenados por homicídio (N=58) foi de 231 meses, ou pouco mais de 19 anos
Nenhum tipo de crime teve média ou mediana acima de 25 anos, e a maioria ficou abaixo da metade disso
Portanto, é muito difícil afirmar que essa pena é “leve”. Comparando a natureza do crime com homicídio ou sequestro, ela pode até ser vista como excessiva
“Elas perderam as economias de uma vida inteira. Um homem em Portugal teve uma filha nascida na véspera da falência. Ele foi assombrado pela instabilidade financeira e pela sombra sombria sobre o futuro da filha. Há também uma vítima de 23 anos no Marrocos”
“Ele é o filho mais velho. O dinheiro que ele deixou na FTX não era para emprestar ao réu, mas para a segurança da família. Outro caso é o de um casal no fim dos 60 anos, que investiu as economias de uma vida inteira. Eles ficaram deprimidos e tiveram de voltar a trabalhar”
https://twitter.com/innercitypress/status/177336575999912795...
Madoff recebeu 150 anos de prisão mesmo tendo obtido um tratamento mais brando por se declarar culpado
Em engenharia ou políticas públicas, normalmente se usa um valor como 10 milhões de dólares por vida para calcular trade-offs. O dinheiro que SBF roubou é muito maior que isso
Além disso, quando uma quantia dessa escala é roubada, inevitavelmente pessoas acabam morrendo mais cedo por motivos como estresse ou suicídio
É uma das maiores fraudes financeiras da história dos EUA
Em geral, vejo como uma pena justa e razoável
Há quem diga que, se fosse na Europa, ele não pegaria mais do que alguns anos, e isso provavelmente é verdade. 25 anos é muito tempo; mesmo que cumpra só 20, ainda é muito
Há uma thread com tweets ao vivo da audiência de sentença, e há muitos trechos interessantes nas falas do juiz Kaplan
https://twitter.com/innercitypress/status/177334004374401064...
Vamos dizer, de forma conservadora, 3 anos
Sam Bankman-Fried roubou bilhões de dólares[1] e, na prática, provavelmente roubou de dezenas de milhares de pessoas, em geral em valores na casa dos 1.000 dólares. Seguindo essa lógica, a pena deveria ser muito maior que 25 anos, podendo chegar a centenas ou milhares de anos
Claro que a relação não é linear, e há fatores como crime não violento e réu primário. Ainda assim, considerando a escala do crime, 25 anos parece bastante justo
Eu também sou uma vítima do lado do Gemini Earn e, se pudesse escolher, provavelmente teria imposto uma pena de 20 a 25 anos
[1] Ou administrou tudo tão mal a esse ponto que quase não há vantagem prática em distinguir as coisas
Em 8 de março de 2024, Hernández foi condenado por três acusações de tráfico de drogas e conspiração com armas, e enfrentava uma pena mínima de 40 anos de prisão
Sam é claramente um golpista, mas ainda me parece uma figura meio ridícula
A estratégia de defesa no julgamento foi terrível. Ele acreditava sinceramente que tinha tentado fazer a coisa certa, então, em vez de ficar calado no banco das testemunhas e apenas expressar arrependimento, passou um bom tempo defendendo suas ações
Isso provavelmente lhe custou mais alguns anos de liberdade
De um jeito estranho, dá para sentir uma certa sinceridade nisso, o que torna parte dele simpática
Passou a vida escapando das coisas por meio de mentiras, olhando de cima para as pessoas ao seu redor como intelectualmente inferiores a ele
Ficou tão acostumado a esse método que não conseguiu parar nem no tribunal, e não percebeu que estava lutando pela própria vida
O único ponto em que daria para dizer que alguém assim “desperta simpatia” talvez seja o fato de ele precisar de algum tipo de programa de reeducação psicológica
Mesmo querendo acreditar no que ele diz, isso não combina de forma alguma com suas ações
No verão passado, conheci em Tulum um casal de cineastas israelenses que me contou ter recebido pagamento adiantado por um trabalho de recuperação de imagem relacionado a SBF
Depois de concluírem um trabalho importante, eles disseram que estavam de férias graças a um serviço de edição e produção pago adiantado e de forma excepcionalmente generosa, com uma nuance de muito dinheiro e “recuperação de imagem”
Como pareciam estar escondendo um pouco, fui perguntando até que eles me perguntaram se eu já tinha ouvido falar de “S.B.F.”; depois que fiquei de boca aberta e pedi provas, pude ver uma entrevista inédita com SBF
Não havia nada especialmente revelador, mas eu sou esquisito e gosto de fofoca. Dá a sensação de que o mundo é pequeno e estranho
Mesmo antes da prisão, parecia haver uma quantidade estranhamente grande de publicidade sobre ele. Diziam que era algo orgânico, mas tenho certeza de que boa parte foi paga como preparação para o caso de ele ser pego
Depois da prisão, também saíram muitas matérias elogiosas, e elas pareciam estranhamente forçadas
É o número de pessoas que você conhece pessoalmente e que se deram mal no colapso das criptomoedas de novembro de 2022
Segundo o artigo, é bem provável que SBF saia em 2036, aos 45 anos
Se ele já não estiver aprontando alguma coisa dentro da prisão, há uma chance considerável de que saia e volte a causar problemas
Ele foi preso por fraude de valores mobiliários, mas depois ficou conhecido como filantropo
Como Gandalf disse a Frodo: “Piedade? Foi a piedade que deteve a mão de Bilbo. Muitos que vivem merecem morrer, e alguns que morrem merecem viver. Você pode dar-lhes a vida, Frodo? Então não seja tão ávido para julgar e condenar à morte. Pois mesmo os muito sábios não conseguem ver todos os fins” [0]
[0] https://www.goodreads.com/quotes/7374580-frodo-it-s-a-pity-b...
Ou talvez ele simplesmente faça iogurte
https://www.odt.co.nz/lifestyle/magazine/yoghurt-mafia-unexp...
Ellison, Wang, Singh e os pais de SBF todos deveriam receber penas longas, então é bastante decepcionante que provavelmente nenhum deles vá ver o lado de dentro de uma cela
Já vi muitos ex-presidiários fazendo isso, e achei interessante
O conceito de prisão é bem interessante
Pessoas violentas precisam ser fisicamente separadas para a segurança do público. Mas, para crimes como esse, talvez fosse melhor dar 5 a 10 anos e impedi-lo de lidar com finanças para sempre
Em vez de mantê-lo preso com dinheiro de impostos, acho melhor colocá-lo em uma equipe de obras viárias amarrando vergalhões
Se todos souberem ou sentirem que a única consequência é perder a licença para trabalhar no mercado financeiro, haverá muito mais crimes financeiros do que há hoje
Pessoas assim voltam a aplicar golpes assim que saem, e às vezes aplicam golpes até dentro da prisão
Espero sinceramente que mais golpistas de criptomoedas vão para a cadeia
Não suporto o barulho em torno das criptomoedas. Não passa de uma máquina de Rube Goldberg embrulhada como se fosse a próxima grande coisa, e nada além de um ímã para especuladores gananciosos
A promotoria pediu 50 anos de prisão, e a defesa pediu 5 anos, então essa pena ficou bem no meio
Pessoalmente, acho que 50 anos teria sido tempo demais
Como outros disseram, é provável que ele nem cumpra os 25 anos completos
Como 50 anos pode ser tempo demais? É literalmente um dos maiores casos de fraude da história, e mesmo assim nem é prisão perpétua
Isso manda um sinal claro de que alguém pode chegar ao topo por meio de fraude e roubo e depois sair mais ou menos na hora de se aposentar com o que roubou
Quando sair, imagino que vá liberar uns 100 BTC ou outras moedas de alguma carteira morta e virar residente no exterior